新疆证监局紧抓风险防范不放松 全面开展内控评价守底线

来源:亚心财经频道   编辑:admin   稿源时间:2017-03-03 16:24:16   
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    亚心财经讯:新疆证监局深入学习领会2017年全国证券期货监管工作会议精神,扎实贯彻落实监管会议工作部署,紧抓风险防范要点,不断强化守土有责、守土尽责意识不放松。为进一步贯彻落实会议精神,结合《中国证监会内部控制规范工作指引》和《新疆证监局内部控制建设工作方案》相关要求,新疆证监局于本月正式启动2017年内部控制考核评价工作。
 
 去年以来,新疆证监局内部控制开展经济、业务双覆盖共推进建设模式,以规范单位经济和业务活动为主线,明确各处室工作职责和岗位职责,合理分解权力,排查权力运行风险点,绘制了内部控制手册。为确保内部控制建设的持续有效性,与时俱进适应监管形势,指导行政权力运行及监管实践,由局内部控制监督办公室(设在法制处)按照全面、公正、从严原则,从以下几方面组织实施本次考核评价工作:一是高度重视,做好前期组织筹划工作。成立考核评价工作小组,由新疆证监局局领导担任组长,持续督导考核评价进程;二是重点突出,分类梳理各业务条线风险点。不断完善风险防范清单,将诉讼风险、廉政风险防范工作放在突出位置,聚焦最新监管形势下的特殊风险点,关注职责分工调整后的岗责变化;三是精准发力,有序推进评价工作进程。结合监管会议精神,抓住“稳中求进”工作总基调,通过内部自评和小组抽查实现考核评价全覆盖,不断提高内部控制有效性,实现内部管理科学化、规范化和信息化。
 
  新疆证监局通过此次考核评价工作,将进一步提升单位风险防控能力及依法行政能力,力保各项监管工作合法合规开展,通过提前部署、未雨绸缪,做到风险心中有数,进而提高监管效能。
 
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