新疆证监局优化完善“双随机”抽查机制,切实提高监管效能

来源:亚心财经频道   编辑:lianghy   稿源时间:2017-04-13 12:43:40   
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    4月6日,新疆证监局举办了辖区2017年度“双随机”抽查抽签仪式。在认真总结2016年“双随机”工作的基础上,借鉴其他派出机构的经验作法,优化完善本局“双随机”抽查工作机制,增强“双随机”抽查工作的实效性,进一步提高监管效能。

    一是进一步推动政务公开,加大随机抽查覆盖面。今年新增对证券期货分公司及营业部、公司债券发行人几类抽查对象;

    二是优化完善“双随机”抽查工作方案。将“双随机”和“问题与风险导向”相结合,将上市公司划分为风险公司(重点检查)与一般公司两大类别,分别设定不同的权重,提高了高风险类主体的抽取概率;

    三是在今年的随机抽查工作实施中,采取多种检查方式,合理配置监管资源,提高检查的针对性和可实现性;

    四是抽取检查人员按照“随机抽取+指定配置”的灵活方式,确保检查组成员的专业胜任能力,高效率完成检查任务。

    此次“双随机”抽查工作严格履行抽查程序,抽查过程由局法制处主持。在局领导、纪检办、相关处室负责人、上市公司协会、证券业协会和行业代表的共同见证下,由专业的电子化软件随机抽取检查对象和检查人员,过程全程录像,参与人员签字确认,局网站及时公示抽查结果,接受各方监督,切实维护“三公”原则。
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